Формы завещаниЙ в наследственно-правовых режимах европейских государств
Сывороткина И.Ю.
Академия ФСИН России
Формы завещаниЙ в наследственно-правовых режимах европейских государств
Аннотация. Автором отмечается, что институт наследования по завещанию является одним из наиболее консервативных и устойчивых во времени институтов наследственного законодательства. В большинстве зарубежных стран, как и в России, определить судьбу имущества на случай смерти можно только посредством индивидуально совершаемой и односторонней сделки. Тем не менее, в некоторых странах допускаются также совместные завещания, взаимные завещания и договоры о наследстве. Причины столь большого многообразия форм завещания рассматривается автором в статье.
Наследственное право европейских континентальных государств развивалось под влиянием римского частного права, а в силу этого основные институты наследственного права в европейских государствах имеют между собой много схожих черт[1]. Римскому пониманию права собственности вполне соответствовало право распоряжаться имуществом не только при жизни, но и на случай смерти, то есть завещать его[2].
Римские юристы определяли завещание как правомерное выражение воли, сделанное торжественно для того, чтобы оно действовало после смерти[3], причем завещанием (testamentum) признавалось не всякое распоряжение лица своим имуществом на случай смерти, а лишь такое, которое содержало назначение наследника, опекунов к малолетним наследникам, а также отказы (легаты) и прочие распоряжения.
Для составления завещания была необходима специальная правоспособность, наличие которой требовалось на момент его совершения. Не могли составлять завещание недееспособные (душевнобольные, малолетние, расточители), лица, осужденные за некоторые порочащие преступления. Форма завещания, чрезвычайно громоздкая в древнейшее время, постепенно упрощалась, но все-таки даже в праве Юстиниана оставалась достаточно сложной, поскольку требовалось присутствие семи свидетелей. Письменная форма не была, безусловно, обязательной, допускались и устные завещания. Наряду с частными завещаниями совершались и публичные (при участии органа государственной власти): а) путем занесения распоряжения завещателя в протокол суда или муниципального магистрата; б) путем передачи в императорскую канцелярию письменного завещания на хранение.
Кодификация Юстиниана подвела своеобразную черту под многовековым развитием римского права, представляя собой концентрированный итог всей его предшествующей истории[4]. В силу этого свод законов Юстиниана, хотя и отразил некоторые постклассические и чисто византийские черты, является в своей основе источником римского права[5].
Обращаясь к древнейших источникам права Руси необходимо назвать церковные уставы русских князей Владимира Святославича и Ярослава Мудрого (X–XI вв.), содержащие нормы о семейно-наследственных отношениях.
Существенные изменения в области наследственного права внес Указ Петра I о единонаследии 1714 г. («О порядке наследования в движимых и недвижимых имуществах»). В 1731 г. главные положения Указа о единонаследии[6] были отменены.
Накопившиеся в течение продолжительного периода правила о наследовании в дальнейшем были подвергнуты систематизации в ч. 1, т. X Свода законов Российской империи 1832 года (далее – Свод законов), который носил название «Законы гражданские»[7].
Форма духовного завещания в соответствии с «Законами гражданскими» должна была быть письменной. В то же время письменная форма двояка: нотариальная и домашняя. Как отмечает Д.И. Мейер, «при нотариальной форме завещания нет возможности так сохранить его тайну, как это возможно при домашнем порядке совершения»[8]. Данное утверждение представляется обоснованным. Домашнее завещание составлялось на простой бумаге любого формата, затем подписывалось завещателем, а также лицом, писавшим завещание, если оно написано не самим завещателем, тремя или, по крайней мере, двумя свидетелями, если в числе их был духовный отец завещателя или все завещание написано рукою самого завещателя (ст. 1046, 1051). В то же время свидетелями при домашних духовных завещаниях не могли быть: лица, в пользу которых завещание составлено; родственники этих лиц до третьей степени, если завещание сделано не в пользу прямых наследников; душеприказчики и опекуны, назначенные по завещанию, – те, кто по закону не имеет права завещать; переписчики завещания и рукоприкладчики как завещателя, так и свидетелей (ст. 1048, 1954).
Всякое духовное завещание по смерти завещателя должно было быть представлено в окружной суд для утверждения к исполнению. Следовательно, в представлении к утверждению нуждалось как домашнее, так и нотариальное завещание. Домашние завещания представлялись непременно в подлиннике, нотариальные – в выписке.
Очевидно, что форма завещания обращала на себя внимание, прежде всего суда. Завещания нотариальные утверждались без дальнейшего рассмотрения. К домашним завещаниям суд относился внимательнее ввиду того, что завещания, составленные вопреки установленной в законе форме, не принимались к утверждению. Необходимо отметить, что для удостоверения подлинности домашнего завещания окружной суд допрашивал лиц, подписавшихся на завещании свидетелями, а равно переписчика завещания и лицо, подписавшееся за завещателя: действительно ли такое-то лицо составило предъявляемое духовное завещание и находилось ли оно тогда в здравом уме и твердой памяти (ст. 1050, 1052).
В дальнейшем – институт наследования в РСФСР в первой фазе развития социалистического государства – может быть охарактеризован двумя законодательными актами: декретом ВЦИК «Об отмене наследования» от 27 апреля 1918 г.[9] и главой о праве наследования в Гражданском кодексе, который был принят 31 октября 1922 г. и введен в действие с 1 января 1923 года[10].
Среди изменений первоначального текста Гражданского кодекса, внесенных в первой фазе развития Советского государства, то, что завещание требовало соблюдения установленной законом определенной формы: «Завещание должно быть подписано завещателем и представлено в нотариальный орган для нотариального удостоверения» (ст. 425).
Обращаясь к российскому современному наследственному законодательству (авт. 1 марта 2012 г. исполнилось 10 лет со дня вступления в действие гл. 5, ч. 3 ГК РФ), следует отметить, что в своём содержании оно имеет множество новелл (ст. 1126 – закрытое завещание; ст. 1129 – устное завещание и др.), но по-прежнему развивается, не являясь полностью отработанным, что, безусловно, считается свидетельством интеграции России в европейское правовое пространство[11]. Принципиально новый законодательный подход к частной жизни, стремление перенять весь положительный опыт европейских государств и создать кодекс, соответствующий нормам ЕС. За последние десятилетия ратифицированы многие международные документы: Конвенция о коллизии законов в отношении форм завещания (Гаага, 5 октября 1961 года). Россия строго придерживается Конвенции о форме международного завещания (Вашингтон, 26 октября 1973 года) и имплементировала ее нормы в национальное наследственное законодательство (ст. 1224 ГК РФ).
Наследственное законодательство согласно ранее принятой терминологии капиталистических стран континентальной Европы в большей степени продолжает традицию, внесенную известной рецепцией римского частного права[12]. Наследственное право этих государств объединяют общим термином «романская наследственная система», характерным признаком которой выступает разделение всех наследников на четыре последовательно призываемых к наследованию разряда: нисходящие (дети, внуки, правнуки и т. д.); родители, братья и сестры; неполнородные (единоутробные и единородные) братья и сестры; остальные боковые родственники[13]. К «романской системе» относят в первую очередь наследственное право Франции, которое оказало непосредственное влияние на законотворческий процесс в Италии, Бельгии и некоторых других, в том числе не европейских, странах (преимущественно бывших латиноамериканских и африканских колониях). Несмотря на рецепцию римского права в национальное право, регулирующее частные имущественные отношения, некоторые европейские государства сохранили обычаи, действовавшие до рецепции в области наследования, особенность которого заключалась в призвании к приобретению имущества умершего по парантеллам – группам наследников, включающих восходящего родственника наследодателя определенной степени вместе со своими нисходящими. Система парантелл сохранилась в наследственном законодательстве Германии[14], впоследствии была рецепирована в Австрии, Швейцарии и некоторых других государствах (например, в Японии)[15]. Например, Германское гражданское уложение устанавливает особый порядок призвания родственников к наследованию, по так называемой Pa-rentelensystem. Закон отказывается от римского правила определять родство по степеням и определяет его по линиям (классам)[16].
Касаясь вопроса наследования по завещанию, следует отметить, что наследственное право (законодательство) данных государств сохранило многие римско-правовые конструкции. В большинстве зарубежных стран определить судьбу имущества на случай смерти можно только посредством индивидуально совершаемой и односторонней сделки. Однако в некоторых странах допускаются также совместные завещания (США, Германия), взаимные завещания (США) и договоры о наследстве (Германия, Австрия)[17]. В вопросе о форме завещания наследственное право данных стран придерживается двух основных систем: системы плюрализма форм завещания (Франция, Италия, Германия, Япония, США и др.) и системы единственной формы завещания (Англия и др.).
Гражданский оборот предъявляет к форме завещания разнообразные и во многом противоречивые требования. С одной стороны, форма не должна быть обременительна и препятствовать совершению завещания в любое время и в любом месте, с другой – ее применение должно обеспечить подлинность завещания, но не должно противоречить тайне завещания и т. д.
Наследственное право большинства стран предусматривает несколько форм завещания[18]. Разница между ними состоит в том, что различные формы придают большие значения различным требованиям, предъявляемым гражданским оборотом. Завещателю дается право выбора формы завещания. Плюрализм форм завещания свойствен наследственному праву, Франции, Италии, Германии, Японии, США и многих других стран[19]. Наследственное право иных стран устанавливает единственную форму завещания. При этом, естественно, некоторым требованиям гражданского оборота уделяется меньше внимания. Так решен вопрос в английском наследственном праве.
Почти при всех формах завещания, известных наследственному праву, имеется общее требование: завещание должно быть составлено в письменном виде[20]. Устные завещания допускаются лишь в виде редкого исключения. Например, они разрешаются правом некоторых штатов США (в отношении имущества ограниченной стоимости или для завещателя, находящегося в неминуемой и внезапно возникшей смертельной опасности).
Существуют четыре основные формы завещания, которые, как правило, встречаются в праве различных стран.
Собственноручное завещание является формой, встречающейся в праве значительного числа стран (Франция[21], Италия, Германия, Япония, значительное число штатов США). В этом случае завещание должно быть написано собственноручно завещателем и подписано им. Эта форма может быть легко соблюдена, и она обеспечивает тайну завещания.
Публичное завещание преследует цель обеспечить подлинность завещания. Для нее характерно участие в составлении завещания компетентного должностного лица или иного лица, управомоченного государством. Во Франции публичное завещание составляется двумя нотариусами (или одним нотариусом в присутствии двух свидетелей), в Италии и Японии завещатель диктует завещание нотариусу в присутствии двух свидетелей. В Германии публичное завещание совершается путем письменного или устного заявления, делаемого судье или нотариусу. В некоторых штатах США завещание удостоверяется нотариусом.
Тайное завещание преследует в первую очередь цель обеспечить тайну завещательного распоряжения и подлинность завещания. В этом случае завещатель наедине составляет завещание и вкладывает его в конверт. Опечатанный конверт он предъявляет нотариусу в присутствии свидетелей, а нотариус совершает на конверте удостоверительную надпись. Эта форма существует во Франции, Италии и Японии[22].
Специфическая форма завещания существует в англосаксонских странах – завещание, удостоверенное свидетелем. В английском праве это единственная форма. Завещание пишется от руки, печатается на машинке или составляется на типографском бланке и подписывается завещателем. Затем оно удостоверяется двумя свидетелями (в некоторых штатах США – тремя).
Коллизионные вопросы наследования по завещанию относительно формы завещания регулируются обычно внутренним законодательством государств. Многосторонние соглашения в этой области есть лишь по отдельным вопросам[23]. Таким образом, при определении формы завещания принцип места жительства является основным, остальные принципы – дополнительными, а в отношении способности составления завещания за основу принят только один принцип – принцип места жительства[24].
Общемировой интерес к наследственному праву в последние годы, бесспорно, – следствие возросшего уровня правовой культуры граждан и показатель правового прогресса.
[1]Подробнее об этом см.: Цвайгерт К., Кетц Х. Ввведение в сравнительное правоведение в сфере частного права: В 2 т. – М. – 2000. – Т. 1. – С. 272–307, 446–459; Давид Р., Жоффре-Спинози К. Основные правовые системы современности / Пер. с фр. В.А. Туманова. М. – 1999. – С. 18–28.
[2] См.: Яковлев В.Н. Древнеримское и современное наследственное право. Рецепция права. – М. – Воронеж. – 2005.
[3] Там же. – С. 115.
[4] См.: Дигесты Юстиниана / Пер. с лат.; Отв. ред. Л.Л. Кофанов. – М. – 2002. – Т. 1. Кн. I–IV. – С. 139.
[5] См.: Гримм Д.Д. Лекции по догме римского права / Под ред. и с предисл. В.А. Томсинова. – М. – 2003. – С. 462–463.
[6] Указ о единонаследии. Законодательный акт Петра I: «О порядке наследования в движимых и недвижимых имуществах» от 23 марта 1714 г. Большая советская энциклопедия: В 30 т. – М. – 1969-1978.
[7] История отечественного государства и права. Ч. 1. 3-е изд., перераб. и доп. / Под ред. О.И. Чистякова. – М. – 2003. – С. 325–326.
[8] Мейер Д.И. Русское гражданское право. Ч. 2. – М. – 1997. – С. 231.
[9] СУ РСФСР. 1918. № 34. Ст. 456.
[10] СУ РСФСР. 1922. № 71. Ст. 904.
[11] См.: Сывороткина И.Ю. Современное наследственное право: сравнительно-правовой аспект // II Междун. научн.-практ. конф. «Россия и Европа: связь культуры и экономики»: сб. матер. конф., 15 февраля 2012 г. – Прага, Чешская республика – 2012. – С. 94.
[12] См.: Яичков К.К. Гражданское право зарубежных стран. – М. – 1993. – С. 521.
[13] См.: Гражданское и торговое право капиталистических стран: Учеб. пособие / Под ред. В.П. Мозолина, М.И. Кулагина. – М. – 1980. – С. 370.
[14] См.: Савельев В.А. Гражданский кодекс Германии: история, системы, институты. – М. – 1994. – С. 58.
[15] Об этом см.: Гущин В.В., Дмитриев Ю.А. Наследственное право и процесс. – М. – 2004.
[16] См.: Шершеневич Г. Ф. Учебник русского гражданского права. Т. 2. (Классика российской цивилистики). – М. – 2005.
[17] Более подробно о кодификации гражданского права в Германии и Швейцарии см.: Виакер Ф. Зарождение, расцвет и кризис идеи кодификации // Фемис. Ежегодник истории права и правоведения. - 2000. - Выпуск 1; Кабрияк Р. Кодификации / Пер. с фр. Л.В. Головко. – М. – Статут. – 2007.
[18] См.: Грудцына Л.Ю. Влияние зарубежного опыта на реформирование наследственного права в России // Законодательство и экономика. – 2002. – № 10. – С. 52–56.
[19] См.: Нарышкина Р.П. Гражданское и торговое право капиталистических государств. – М. – 1995. – С. 269.
[20] См.: Основные институты гражданского права зарубежных стран. Сравнительно-правовое исследование / Рук. авт. кол. В.В. Залесский. М. – 1999. – С. 541.
[21] См.: Французский гражданский кодекс / Науч. ред. и предисл. Д.Г.Лаврова; Пер. с фр. А.А. Жуковой, Г.А. Пашковской. – СПб. – 2004. – С. 509 и сл.; Жюлио де Морандьер. Гражданское право Франции. – Т. 5. – М. – 1961.
[22] См.: Гражданское и торговое право капиталистических стран: Учеб. пособие / Под ред. В.П. Мозолина, М.И. Кулагина. М. – 1980. – С. 375.
[23] Конвенция о коллизии законов в отношении форм завещания, Конвенция о форме международного завещания.
[24] См.: А.А. Хворенков. Институт наследования по завещанию: история и современное правовое регулирование. Удм. гос. ун-т. – Ижевск. – 2003.
Сывороткина И.Ю.
Академия ФСИН России
формы завещаниЙ в наследственно-правовых режимах европейских государств
Аннотация. Автором отмечается, что институт наследования по завещанию является одним из наиболее консервативных и устойчивых во времени институтов наследственного законодательства. В большинстве зарубежных стран, как и в России, определить судьбу имущества на случай смерти можно только посредством индивидуально совершаемой и односторонней сделки. Тем не менее, в некоторых странах допускаются также совместные завещания, взаимные завещания и договоры о наследстве. Причины столь большого многообразия форм завещания рассматривается автором в статье.
Наследственное право европейских континентальных государств развивалось под влиянием римского частного права, а в силу этого основные институты наследственного права в европейских государствах имеют между собой много схожих черт[1]. Римскому пониманию права собственности вполне соответствовало право распоряжаться имуществом не только при жизни, но и на случай смерти, то есть завещать его[2].
Римские юристы определяли завещание как правомерное выражение воли, сделанное торжественно для того, чтобы оно действовало после смерти[3], причем завещанием (testamentum) признавалось не всякое распоряжение лица своим имуществом на случай смерти, а лишь такое, которое содержало назначение наследника, опекунов к малолетним наследникам, а также отказы (легаты) и прочие распоряжения.
Для составления завещания была необходима специальная правоспособность, наличие которой требовалось на момент его совершения. Не могли составлять завещание недееспособные (душевнобольные, малолетние, расточители), лица, осужденные за некоторые порочащие преступления. Форма завещания, чрезвычайно громоздкая в древнейшее время, постепенно упрощалась, но все-таки даже в праве Юстиниана оставалась достаточно сложной, поскольку требовалось присутствие семи свидетелей. Письменная форма не была, безусловно, обязательной, допускались и устные завещания. Наряду с частными завещаниями совершались и публичные (при участии органа государственной власти): а) путем занесения распоряжения завещателя в протокол суда или муниципального магистрата; б) путем передачи в императорскую канцелярию письменного завещания на хранение.
Кодификация Юстиниана подвела своеобразную черту под многовековым развитием римского права, представляя собой концентрированный итог всей его предшествующей истории[4]. В силу этого свод законов Юстиниана, хотя и отразил некоторые постклассические и чисто византийские черты, является в своей основе источником римского права[5].
Обращаясь к древнейших источникам права Руси необходимо назвать церковные уставы русских князей Владимира Святославича и Ярослава Мудрого (X–XI вв.), содержащие нормы о семейно-наследственных отношениях.
Существенные изменения в области наследственного права внес Указ Петра I о единонаследии 1714 г. («О порядке наследования в движимых и недвижимых имуществах»). В 1731 г. главные положения Указа о единонаследии[6] были отменены.
Накопившиеся в течение продолжительного периода правила о наследовании в дальнейшем были подвергнуты систематизации в ч. 1, т. X Свода законов Российской империи 1832 года (далее – Свод законов), который носил название «Законы гражданские»[7].
Форма духовного завещания в соответствии с «Законами гражданскими» должна была быть письменной. В то же время письменная форма двояка: нотариальная и домашняя. Как отмечает Д.И. Мейер, «при нотариальной форме завещания нет возможности так сохранить его тайну, как это возможно при домашнем порядке совершения»[8]. Данное утверждение представляется обоснованным. Домашнее завещание составлялось на простой бумаге любого формата, затем подписывалось завещателем, а также лицом, писавшим завещание, если оно написано не самим завещателем, тремя или, по крайней мере, двумя свидетелями, если в числе их был духовный отец завещателя или все завещание написано рукою самого завещателя (ст. 1046, 1051). В то же время свидетелями при домашних духовных завещаниях не могли быть: лица, в пользу которых завещание составлено; родственники этих лиц до третьей степени, если завещание сделано не в пользу прямых наследников; душеприказчики и опекуны, назначенные по завещанию, – те, кто по закону не имеет права завещать; переписчики завещания и рукоприкладчики как завещателя, так и свидетелей (ст. 1048, 1954).
Всякое духовное завещание по смерти завещателя должно было быть представлено в окружной суд для утверждения к исполнению. Следовательно, в представлении к утверждению нуждалось как домашнее, так и нотариальное завещание. Домашние завещания представлялись непременно в подлиннике, нотариальные – в выписке.
Очевидно, что форма завещания обращала на себя внимание, прежде всего суда. Завещания нотариальные утверждались без дальнейшего рассмотрения. К домашним завещаниям суд относился внимательнее ввиду того, что завещания, составленные вопреки установленной в законе форме, не принимались к утверждению. Необходимо отметить, что для удостоверения подлинности домашнего завещания окружной суд допрашивал лиц, подписавшихся на завещании свидетелями, а равно переписчика завещания и лицо, подписавшееся за завещателя: действительно ли такое-то лицо составило предъявляемое духовное завещание и находилось ли оно тогда в здравом уме и твердой памяти (ст. 1050, 1052).
В дальнейшем – институт наследования в РСФСР в первой фазе развития социалистического государства – может быть охарактеризован двумя законодательными актами: декретом ВЦИК «Об отмене наследования» от 27 апреля 1918 г.[9] и главой о праве наследования в Гражданском кодексе, который был принят 31 октября 1922 г. и введен в действие с 1 января 1923 года[10].
Среди изменений первоначального текста Гражданского кодекса, внесенных в первой фазе развития Советского государства, то, что завещание требовало соблюдения установленной законом определенной формы: «Завещание должно быть подписано завещателем и представлено в нотариальный орган для нотариального удостоверения» (ст. 425).
Обращаясь к российскому современному наследственному законодательству (авт. 1 марта 2012 г. исполнилось 10 лет со дня вступления в действие гл. 5, ч. 3 ГК РФ), следует отметить, что в своём содержании оно имеет множество новелл (ст. 1126 – закрытое завещание; ст. 1129 – устное завещание и др.), но по-прежнему развивается, не являясь полностью отработанным, что, безусловно, считается свидетельством интеграции России в европейское правовое пространство[11]. Принципиально новый законодательный подход к частной жизни, стремление перенять весь положительный опыт европейских государств и создать кодекс, соответствующий нормам ЕС. За последние десятилетия ратифицированы многие международные документы: Конвенция о коллизии законов в отношении форм завещания (Гаага, 5 октября 1961 года). Россия строго придерживается Конвенции о форме международного завещания (Вашингтон, 26 октября 1973 года) и имплементировала ее нормы в национальное наследственное законодательство (ст. 1224 ГК РФ).
Наследственное законодательство согласно ранее принятой терминологии капиталистических стран континентальной Европы в большей степени продолжает традицию, внесенную известной рецепцией римского частного права[12]. Наследственное право этих государств объединяют общим термином «романская наследственная система», характерным признаком которой выступает разделение всех наследников на четыре последовательно призываемых к наследованию разряда: нисходящие (дети, внуки, правнуки и т. д.); родители, братья и сестры; неполнородные (единоутробные и единородные) братья и сестры; остальные боковые родственники[13]. К «романской системе» относят в первую очередь наследственное право Франции, которое оказало непосредственное влияние на законотворческий процесс в Италии, Бельгии и некоторых других, в том числе не европейских, странах (преимущественно бывших латиноамериканских и африканских колониях). Несмотря на рецепцию римского права в национальное право, регулирующее частные имущественные отношения, некоторые европейские государства сохранили обычаи, действовавшие до рецепции в области наследования, особенность которого заключалась в призвании к приобретению имущества умершего по парантеллам – группам наследников, включающих восходящего родственника наследодателя определенной степени вместе со своими нисходящими. Система парантелл сохранилась в наследственном законодательстве Германии[14], впоследствии была рецепирована в Австрии, Швейцарии и некоторых других государствах (например, в Японии)[15]. Например, Германское гражданское уложение устанавливает особый порядок призвания родственников к наследованию, по так называемой Pa-rentelensystem. Закон отказывается от римского правила определять родство по степеням и определяет его по линиям (классам)[16].
Касаясь вопроса наследования по завещанию, следует отметить, что наследственное право (законодательство) данных государств сохранило многие римско-правовые конструкции. В большинстве зарубежных стран определить судьбу имущества на случай смерти можно только посредством индивидуально совершаемой и односторонней сделки. Однако в некоторых странах допускаются также совместные завещания (США, Германия), взаимные завещания (США) и договоры о наследстве (Германия, Австрия)[17]. В вопросе о форме завещания наследственное право данных стран придерживается двух основных систем: системы плюрализма форм завещания (Франция, Италия, Германия, Япония, США и др.) и системы единственной формы завещания (Англия и др.).
Гражданский оборот предъявляет к форме завещания разнообразные и во многом противоречивые требования. С одной стороны, форма не должна быть обременительна и препятствовать совершению завещания в любое время и в любом месте, с другой – ее применение должно обеспечить подлинность завещания, но не должно противоречить тайне завещания и т. д.
Наследственное право большинства стран предусматривает несколько форм завещания[18]
